Plan du cours

Les bases de la Conformité et de la Gestion des Risques de Conformité

  • Comprendre la Conformité et le risque associé
    • Quels sont les domaines importants ?
    • Qui sont les parties prenantes des Responsables de la Conformité et des Responsables de la Déclaration des Opérations de Blanchiment d'Argent ?
    • Comprendre et atténuer les risques liés à la non-conformité

Création et Gestion d'un Cadre de Gestion des Risques de Conformité

  • Comprendre une approche de gestion des risques
  • L'impact sur l'entreprise – positivement et négativement – de la mise en place d'une approche de gestion des risques

Conformité et Gouvernance d'Entreprise

  • Qu'est-ce que la Gouvernance d'Entreprise ?
  • Comment interagit-elle avec la Conformité ?
  • Qui sont les parties prenantes ?
  • Principes de gouvernance d'entreprise
  • Comités de direction
  • Codes et lignes directrices
  • Gouvernance d'entreprise et prévention des infractions financières

Contrôles et Vérifications de Conformité

  • Que s'attendent les régulateurs ?
  • Création d'un programme de surveillance de la conformité

Autres considérations en matière d'infractions financières

  • Blanchiment d'argent et financement du terrorisme – un regard neuf
  • Fraude
  • Protection des données et sécurité de l'information
    • Informations personnelles et sensibles
    • Politiques de protection des données
  • Corruption et pots-de-vin
    • Loi britannique sur la corruption de 2010
    • Loi américaine sur les pratiques étrangères corruptives
    • Autres domaines à considérer
  • Impact du Brexit
  • Abus de marché et négoce d'initié
  • Sanctions

Infractions financières dans les Affaires Internationales, dans les Centres Offshore et avec des Clients Fortunés

  • Pourquoi les criminels financiers ciblent-ils les Affaires Internationales, les Centres Offshore et les Clients Fortunés ?
  • Quels sont les principaux risques liés à ces activités ?

L'avenir

  • Où se trouvent aujourd'hui les points chauds de la Conformité et de sa Gestion des Risques… ?
 21 Heures

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