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Plan du cours
Les bases de la conformité et de la gestion des risques liés à la conformité
- Comprendre la conformité et les risques qui y sont associés
- Quels sont les domaines importants ?
- Qui sont les parties prenantes des responsables de la conformité et des agents de déclaration des crimes financiers ?
- Comprendre et atténuer les risques liés au non-respect des normes
Créer et gérer un cadre de gestion des risques de conformité
- Comprendre une approche de gestion des risques
- L’impact sur les affaires, positif et négatif, de la mise en place d’une approche de gestion des risques
Conformité et gouvernance d’entreprise
- Qu’est-ce que la gouvernance d’entreprise ?
- Comment interagit-elle avec la conformité ?
- Qui sont les parties prenantes ?
- Principes de gouvernance d’entreprise
- Comités de direction
- Codes et lignes directrices
- Gouvernance d’entreprise et prévention de la criminalité financière
Contrôles et vérifications de conformité
- Qu’attendent les organismes de réglementation ?
- Mettre en place un programme de surveillance de la conformité
Autres considérations relatives à la criminalité financière
- Blanchiment d’argent et financement du terrorisme – un regard neuf
- Fraude
- Protection des données et sécurité de l’information
- Informations personnelles et sensibles
- Politiques de protection des données
- Corruption et pots-de-vin
- Loi britannique sur la corruption de 2010
- Loi américaine sur les pratiques commerciales déloyales et la corruption à l’étranger
- Autres domaines à prendre en compte
- Impact du Brexit
- Pratiques de marché abusives et transactions d’initiés
- Sanctions
Criminalité financière dans les affaires internationales, les centres offshore et avec les clients fortunés
- Pourquoi les criminels financiers ciblent-ils les affaires internationales, les centres offshore et les clients fortunés ?
- Quels sont les principaux risques liés à l’exercice de cette activité ?
L’avenir
- Où se situent aujourd’hui les points chauds de la conformité et de sa gestion des risques… ?
21 Heures
Nos clients témoignent (2)
Le formateur était utile.
Attila - Lifial
Formation - Compliance and the Management of Compliance Risk
Traduction automatique
I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.
Joana Gomes
Formation - Compliance and the Management of Compliance Risk
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