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Plan du cours

Les bases de la conformité et de la gestion des risques liés à la conformité

  • Comprendre la conformité et les risques qui y sont associés
    • Quels sont les domaines importants ?
    • Qui sont les parties prenantes des responsables de la conformité et des agents de déclaration des crimes financiers ?
    • Comprendre et atténuer les risques liés au non-respect des normes

Créer et gérer un cadre de gestion des risques de conformité

  • Comprendre une approche de gestion des risques
  • L’impact sur les affaires, positif et négatif, de la mise en place d’une approche de gestion des risques

Conformité et gouvernance d’entreprise

  • Qu’est-ce que la gouvernance d’entreprise ?
  • Comment interagit-elle avec la conformité ?
  • Qui sont les parties prenantes ?
  • Principes de gouvernance d’entreprise
  • Comités de direction
  • Codes et lignes directrices
  • Gouvernance d’entreprise et prévention de la criminalité financière

Contrôles et vérifications de conformité

  • Qu’attendent les organismes de réglementation ?
  • Mettre en place un programme de surveillance de la conformité

Autres considérations relatives à la criminalité financière

  • Blanchiment d’argent et financement du terrorisme – un regard neuf
  • Fraude
  • Protection des données et sécurité de l’information
    • Informations personnelles et sensibles
    • Politiques de protection des données
  • Corruption et pots-de-vin
    • Loi britannique sur la corruption de 2010
    • Loi américaine sur les pratiques commerciales déloyales et la corruption à l’étranger
    • Autres domaines à prendre en compte
  • Impact du Brexit
  • Pratiques de marché abusives et transactions d’initiés
  • Sanctions

Criminalité financière dans les affaires internationales, les centres offshore et avec les clients fortunés

  • Pourquoi les criminels financiers ciblent-ils les affaires internationales, les centres offshore et les clients fortunés ?
  • Quels sont les principaux risques liés à l’exercice de cette activité ?

L’avenir

  • Où se situent aujourd’hui les points chauds de la conformité et de sa gestion des risques… ?
 21 Heures

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