Plan du cours
Introduction
Présentation des organismes de réglementation financière / Autorités de réglementation / Organismes de surveillance
Présentation de la législation pertinente
Compréhension de la Loi sur les ventes à tempérament
Compréhension de la Loi sur les services de paiement
Mesures de conformité (Lutte contre le blanchiment d'argent (AML), Financement du terrorisme (CFT), Connaissez votre client (KYC), Due diligence du client (CDD), Groupe d'action financière (FATF), etc.)
Évaluation des politiques et procédures existantes
Élaboration d'un programme de conformité
Mise en œuvre d'un programme de conformité
Application de la conformité au sein de l'organisation
Dispensation de la formation à la conformité
Supervision des tests et de la surveillance de la conformité
Évaluation des risques de conformité liés aux nouveaux produits et services
Recommandation de stratégies d'atténuation des risques
Satisfaction des exigences en matière de déclaration
Préparation aux audits et inspections sur site et à distance
Gestion des conflits et des litiges
Conclusion et prochaines étapes
Pré requis
- Une compréhension des opérations de services de paiement au Japon
Audience cible
- Responsables des services de paiement
- Personnes chargées de la conformité au sein d'une organisation de services de paiement
Nos clients témoignent (2)
Le formateur était utile.
Attila - Lifial
Formation - Compliance and the Management of Compliance Risk
Traduction automatique
Vitesse de réponse et communication
Bader Bin rubayan - Lean Business Services
Formation - ISO/IEC 27001 Lead Implementer
Traduction automatique