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Plan du cours

Introduction

Présentation des organismes de réglementation financière / Autorités de réglementation / Organismes de surveillance

Présentation de la législation pertinente

Compréhension de la Loi sur les ventes à tempérament

Compréhension de la Loi sur les services de paiement

Mesures de conformité (Lutte contre le blanchiment d'argent (AML), Financement du terrorisme (CFT), Connaissez votre client (KYC), Due diligence du client (CDD), Groupe d'action financière (FATF), etc.)

Évaluation des politiques et procédures existantes

Élaboration d'un programme de conformité

Mise en œuvre d'un programme de conformité

Application de la conformité au sein de l'organisation

Dispensation de la formation à la conformité

Supervision des tests et de la surveillance de la conformité

Évaluation des risques de conformité liés aux nouveaux produits et services

Recommandation de stratégies d'atténuation des risques

Satisfaction des exigences en matière de déclaration

Préparation aux audits et inspections sur site et à distance

Gestion des conflits et des litiges

Conclusion et prochaines étapes

Pré requis

  • Une compréhension des opérations de services de paiement au Japon

Audience cible

  • Responsables des services de paiement
  • Personnes chargées de la conformité au sein d'une organisation de services de paiement
 7 Heures

Nombre de participants


Prix par participant

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